證監(jiān)會(huì)7月3日發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》，自公布之日起施行，標(biāo)志著市場(chǎng)關(guān)注的科創(chuàng)板再融資辦法出爐。

《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》共七章、九十三條，主要包括：一是明確適用范圍，上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、存托憑證等證券品種的，適用科創(chuàng)板再融資辦法;二是精簡(jiǎn)優(yōu)化發(fā)行條件。區(qū)分向不特定對(duì)象發(fā)行和向特定對(duì)象發(fā)行，差異化設(shè)置各類證券品種的再融資條件;三是明確發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序，上交所審核期限為2個(gè)月，證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為15個(gè)工作日，針對(duì)“小額快速”融資設(shè)置簡(jiǎn)易程序;四是強(qiáng)化信息披露要求，要求有針對(duì)性地披露行業(yè)特點(diǎn)、業(yè)務(wù)模式、公司治理等內(nèi)容，充分披露科研水平、科研人員、科研資金投入等信息;五是對(duì)發(fā)行承銷作出特別規(guī)定，就發(fā)行價(jià)格、定價(jià)基準(zhǔn)日、鎖定期，以及可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格、交易方式等作出專門安排;六是強(qiáng)化監(jiān)督管理和法律責(zé)任，加大對(duì)上市公司、中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體違法違規(guī)行為的追責(zé)力度。

本次科創(chuàng)板再融資制度中設(shè)計(jì)了向特定對(duì)象發(fā)行股票適用的簡(jiǎn)易程序，對(duì)于運(yùn)營(yíng)規(guī)范的科創(chuàng)板上市公司，年度股東大會(huì)可以根據(jù)公司章程的規(guī)定，授權(quán)董事會(huì)決定向特定對(duì)象發(fā)行融資總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)20%的股票。上交所受理簡(jiǎn)易程序的申請(qǐng)后，對(duì)于保薦人發(fā)表明確肯定核查意見的，將不再進(jìn)行審核問詢，自受理之日起3個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，中國證監(jiān)會(huì)將自收到交易所審核意見后3個(gè)工作日內(nèi)作出予以注冊(cè)或不予注冊(cè)的決定。

考慮到目前科創(chuàng)板上市公司已基本完成2019年年度股東大會(huì)的召開，為充分發(fā)揮簡(jiǎn)易程序的融資功能，調(diào)整了簡(jiǎn)易程序2020年的適用要求，上市公司可以通過召開臨時(shí)股東大會(huì)的方式，授權(quán)董事會(huì)決定申請(qǐng)簡(jiǎn)易程序。

當(dāng)日，上海證券交易所集中發(fā)布科創(chuàng)板再融資相關(guān)規(guī)則，對(duì)審核標(biāo)準(zhǔn)、審核程序和發(fā)行承銷環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)要求予以明確。

當(dāng)日發(fā)布的規(guī)則包括《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核問答》。

這些規(guī)則與科創(chuàng)板再融資辦法等規(guī)章和規(guī)范性文件一起，構(gòu)成科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行的完整規(guī)則體系。(記者 溫濟(jì)聰)

關(guān)鍵詞： 科創(chuàng)板